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《证券市场导报》期刊简介：
《证券市场导报》创刊于1991年7月，是深圳证券交易所主办的全国第一家证券类月刊，1993年3月经国家新闻出版署批准公开发行。《证券市场导报》创刊17年来，以促进我国证券市场的理性、建设性与创造性为宗旨，始终站在证券理论研究最前沿和实践最前沿，逐步发展成为我国证券研究领域的前沿杂志，是金融界、证券界、企业管理界、高校经济类专业的师生及有关专业人士的必读刊物。《证券市场导报》在编辑上注重选题的前瞻性，力求紧紧围绕证券市场发展和建设中的重大现象、趋势与问题，作深入、系统的研究和探讨。
栏目
设有编者絮语、上市公司、证券机构、证券产品创新、债券市场、基金研究、微观结构、制度创新、证券法律与监管、证券译苑、理论专题等，并定期或不定期地就一些重大的市场热点问题开设专栏进行专题性研究。每期还附有海内外证券市场动态、海内外证券市场数据，以供读者参考。所刊载文章、观点及数据经常被证券界、金融界、学术界人士引用，大量文章被转载，在国内外具有广泛的影响。
《证券市场导报》论文发表目录：
证券公司金融创新与投资者保护——以资产管理合同监管为例……洪艳蓉
算法交易的兴起及最新研究进展………………………………………陈梦根
分析师意见分歧、经验与权益资本成本………………………肖作平 曲佳莉
IPO超募与创业企业R&D投资行为——来自创业板的经验研究………甄丽明
审计委员会治理、避亏动机与审计意见购买…………左晶晶 谢仍明 唐跃军
机构投资者持股稳定性对**成本的影响………………………………杨海燕
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证券市场导报最新期刊目录
职工董事与民营企业劳动诉讼：“名副其实”抑或“形同虚设”？
摘要：近年来，我国劳动争议案件数量持续增加，民营企业劳动关系问题是劳资矛盾的重中之重。当前，国有企业通常强制设立职工董事，民营企业自愿设立职工董事，民企职工董事能否维护劳动者权益、缓和劳资冲突亟需深入研究。本文以沪深A股民营上市公司为样本，基于裁判文书数据，研究发现职工董事设立显著减少了民营企业劳动诉讼，该结论在经过一系列稳健性检验后依然成立。作用机制一是参与薪酬与考核委员会，提升薪酬制度的客观性与合理...
产业链治理制度创新如何提升企业劳动生产率——来自产业链“链长制”的证据
摘要：由地方党政负责人担任“链长”、行业龙头企业担任“链主”的“链长制”，是我国行政协调与市场机制相结合的产业链治理制度创新。本文以沪深A股上市公司为样本，采用多期双重差分模型，研究发现“链长制”实施显著提升了企业劳动生产率，尤其对内控质量较低、技术密集型和市场集中度低行业、财政支持力度较大地区的企业作用更明显。作用机制在于：(1)降低企业管理成本。通过增强上下游企业间的信息共享与协同配合，减少由供需变...
股票市场何以推动企业长期债务融资：基于股价信息效率的视角
摘要：我国存在长期债务资本总量供给不足、企业尤其中小企业长期债务融资能力有限的问题，厘清股票市场能否发挥信息传递功能、提高企业长期债务融资可得性具有重要理论和实践意义。本文以沪深A股上市公司为样本，基于特征事实和贝叶斯纳什均衡模型，研究发现股价信息效率越高，越能促进企业获取长期债务融资。作用机制在于：(1)缓解债务关系中的信息不对称，有效降低由风险溢价推高的债务融资成本。(2)帮助债权人准确识别企业风险...
流动性服务机制如何降低ETF折溢价率波动
摘要：在我国ETF市场快速发展的背景下，厘清流动性服务机制如何优化流动性供给结构、促进ETF价格偏离及时修复，具有重要现实意义。本文以沪深交易所分批推进流动性服务机制为准自然实验，利用股票型ETF月度数据，构建堆叠式双重差分模型系统评估其政策效应。研究发现，ETF纳入流动性服务机制后，折溢价率波动显著下降，该效应通过了多重稳健性检验。作用机制一是通过持续双边报价降低交易摩擦，提高套利交易的可执行性，促进...
数字政府建设如何促进稳预期、稳投资、稳就业
摘要：“稳就业、稳企业、稳市场、稳预期”是当前重要任务。数字政府建设能否塑造透明、可预期的制度环境，促进企业形成稳定、乐观的发展预期值得深入研究。本文以沪深A股上市公司为样本，以省级政务服务一体化平台开通为准自然实验，研究发现数字政府建设显著改善了企业预期，且在控制一系列内生性问题后，该结论依然成立。其作用机制在于：(1)提高政府透明度，增强企业对制度环境稳定性的预期。数字政府建设将分散于各职能部门的信...
论企业资产支持证券虚假陈述的民事责任划分
摘要：传统典型证券以发行人为中心的归责逻辑，难以适配资产证券化多主体参与、分阶段推进的交易结构，企业资产支持证券虚假陈述责任认定存在困境。有必要跳出以身份为中心的传统证券归责范式，主要依据交易时序阶段，结合各主体在产品结构中的职责分工及其对风险的识别、控制与阻断能力进行综合判断。在资产形成阶段，原始权益人作为基础资产信息的源头控制者，具有明显的信息优势，当虚假信息经由发行披露文件向投资者传递，其承担主要...
《证券市场导报》严正声明
摘要：<正>近期有作者、读者等反映，市场上出现假冒本刊电子投稿系统的网站，并向作者收取审稿费等费用。对此，本刊严正声明如下：本刊由中国证券监督管理委员会主管、深圳证券交易所主办，自1991年7月创刊以来，从未向作者收取审稿费、版面费等任何费用，对作者投稿，一经采用即付稿酬。本刊目前除已协议加入中国知网(CNKI)、中国社科院国家哲学社会科学学术期刊数据库、万方数据、北京超星、重庆维普及博看网...
《证券市场导报》2026年选题指引
摘要：<正>《证券市场导报》是由中国证券监督管理委员会主管、深圳证券交易所主办的重要学术期刊(月刊)，聚焦资本市场防风险、强监管和促高质量发展，力求站在经济、金融和资本市场理论和实践最前沿，是学界与业界交流互动的平台和纽带。紧扣“十五五”时期资本市场中心工作，本刊2026年推出以下重点选题方向，向广大作者长期征稿：一、理论综合1.提升资本市场制度包容性、适应性研
ESG新闻报道与上市公司股价同步性
摘要：在ESG制度快速推进与信息来源多元化并存的制度环境下，ESG新闻报道凭借高频更新、情境嵌入的特点，逐步成为影响资本市场定价的重要因素。本文以资本市场信息效率为切入点，以沪深A股上市公司为样本，研究发现ESG新闻报道越趋于正面，公司股价同步性越高。作用机制在于：(1)新闻报道更多表现为选择性呈现、叙事趋同或情绪化表达，包含的企业特质信息较少，加剧了投资者与公司间的信息不对称；(2)管理层出于维持既有...
量化投资、股票市场操纵与监管对策
摘要：近年来，A股市场量化投资规模快速增长，其对市场微观结构和市场操纵等的深层次影响亟需厘清。本文以沪深A股非金融上市公司为样本，基于逐笔委托和成交高频数据，研究发现，被量化基金重仓持有的股票发生市场操纵的可能性更高，这一效应主要发生在投资者风险偏好和信息传递效率较低的熊市阶段，以及研究覆盖不足、易受市场情绪影响的小市值股票中。其作用机制一是量化投资擅长捕捉短期、高频的非基本面信号并快速完成交易，挤出了...
机构投资者持股能否降低企业债务违约风险？——兼论不同类型机构投资者影响差异
摘要：机构投资者是一个异质性群体，其对企业是有效监督、优化治理，还是存在利益冲突、加剧短视行为，在理论和实践中均存在不同观点。鉴于机构投资者是重要外部治理力量，对企业债务违约风险有较大影响，可将后者作为检验机构治理效应的良好样本。本文基于沪深A股上市公司数据，研究发现机构投资者持股显著降低了企业债务违约风险，且在采用处理效应模型和工具变量法控制自选择偏差和反向因果问题后，该结论依然成立。其作用机制根据重...
气候风险披露动态重大性标准的法理建构：以司法适用为视角
摘要：传统重大性标准根植于证券法体系，其“当期财务影响”的核心预设与气候风险的长期性、系统性、不确定性之间存在一定结构性错配，在司法适用中面临时间错配、因果断裂、尺度错位、边界局限与方法滞后困境。为解决这一问题，全球司法实践通过“司法续造”发展出动态重大性标准。该标准突破线性因果关系与个体归责的传统框架，通过风险社会的时间性重构与复杂系统的网络化责任认定，实现法律认知范式从确定性治理向不确定性治理的变迁...
《证券市场导报》严正声明
摘要：<正>近期有作者、读者等反映，市场上出现假冒本刊电子投稿系统的网站，并向作者收取审稿费等费用。对此，本刊严正声明如下：本刊由中国证券监督管理委员会主管、深圳证券交易所主办，自1991年7月创刊以来，从未向作者收取审稿费、版面费等任何费用，对作者投稿，一经采用即付稿酬。本刊目前除已协议加入中国知网(CNKI)、中国社科院国家哲学社会科学学术期刊数据库、万方数据、北京超星、重庆维普及博看网...
《证券市场导报》2026年选题指引
摘要：<正>《证券市场导报》是由中国证券监督管理委员会主管、深圳证券交易所主办的重要学术期刊(月刊)，聚焦资本市场防风险、强监管和促高质量发展，力求站在经济、金融和资本市场理论和实践最前沿，是学界与业界交流互动的平台和纽带。紧扣“十五五”时期资本市场中心工作，本刊2026年推出以下重点选题方向，向广大作者长期征稿
数据资产、动态能力与制造业企业价值链升级
摘要：数据资产是重要的新型生产要素，厘清其如何助力制造业企业实现价值链升级，具有重要的理论和实践意义。本文基于动态能力理论，以沪深A股制造业上市公司为样本，研究发现，数据资产提升了制造业企业在高度不确定的环境中持续整合、构建与重新配置内外部资源的能力，促进了企业价值链升级。进一步分析表明：(1)数据资产具有跨情境迁移特征，有助于企业精准识别创新方向，构建开放共享的协同创新网络，获取多元化的前沿技术和知识...
IPO现场督导制度与保荐机构执业质量
摘要：作为压实保荐机构“看门人”责任的重要举措，IPO现场督导制度的成效如何值得系统评估。本文以沪深A股市场保荐机构为样本，手工收集整理招股说明书申报稿、问询函、法律意见书和监管函等公开文件，采用多期双重差分模型检验IPO现场督导对保荐机构执业质量的影响。研究发现，IPO现场督导显著提高了保荐机构执业质量，具体表现为IPO项目过会数量和过会率均有所上升，在审计、法律与内部控制等合规环节表现更优，被保荐企...
可解释人工智能驱动下全业态智能投顾可信服务体系的理论框架及发展路径
摘要：智能投顾普遍存在“算法黑箱”问题，可能引发投资者信任危机与跨业态风险传导，亟需探讨发展具有透明度与合规性的可信服务体系。本文基于可解释人工智能技术，构建涵盖算法透明度、监管嵌入性与业态异质性的三维架构，探索提出构建全业态智能投顾可信服务体系的总体思路。第一，搭建风险定价模型解释力分级体系L1～L4，根据产品风险程度由低至高，分别采用广义线性或浅层决策树模型、随机森林模型叠加LIME方法、动态贝叶斯...
我国控制股东私利并购行为的体系化规制
摘要：公司并购在完善公司治理与优化资源配置等方面具有重要作用，但控制股东也可能通过关联并购、事实合并、挤出式并购等行为谋取私利，损害少数股东及公司利益。我国现行法律在规制此类行为仍存在制度供给不足：在行为规制层面，针对事实合并、挤出式并购等特殊并购类型的规范有待完善，股东回购请求权的适用范围受限；在程序控制层面，表决权回避规则设置尚不够周延，信息披露机制偏重于形式；在司法治理层面，关联交易的公平性审查尚...
上市公司董事会授权行为的自治失灵与规制进路
摘要：上市公司董事会授权行为的自治失灵是当前资本市场治理面临的较突出问题，具体表现为授权对象任意化、授权范围模糊化、监督机制碎片化，不仅容易加剧短期主义风险、诱发经营权力滥用，更可能导致民事纠纷中授权效力认定分歧、责任归属难定，增加司法裁判难度。自治失灵的制度根源一方面在于《民法典》未充分考量商事组织内部行为的特殊性，另一方面在于《公司法》授权规则较简略，并且证券行业规范针对性存在不足。立足于董事会授权...
基金家族中被动投资对主动基金的影响——基于中国A股市场的证据
摘要：近年来，基金公司大力发展被动投资，产品结构已逐步由主动管理主导转向主被动并重。在此背景下，考察被动投资与主动基金的关系已成为重要议题。本文从基金家族(同一基金管理公司管理的公募基金集合)结构视角出发，以2008年1月至2023年12月公募开放式股票型基金为样本，系统检验基金家族中被动投资对主动基金行为与绩效的影响及其作用机制。研究发现：基金家族中被动基金占比越高，主动基金管理费率与营销费用越低、业...
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