建筑施工企业索赔管理探析

　　摘要：索赔是工程承包中经常发生并随处可见的正常现象。本文对工程索赔机会进行了分析，重点对施工索赔措施进行了阐述。并结合工程案例对施工企业索赔进行了叙述。对施工企业索赔管理有一定的指导意义。
　　关键词：施工索赔，索赔措施，施工索赔案例
　　0引言
　　索赔是工程承包合同履行中，当事人一方因对方不履行或不完全履行既定的义务，或发生错误以及应由对方承担责任的其他情况，造成工期延误或经济损失，要求对方补偿损失的活动。索赔是工程承包中经常发生并随处可见的正常现象。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。我国目前建筑市场竞争非常激烈，过于向买方倾斜，业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件，而承包商迫于生计，只能接受这样的合同条件。积极开展索赔工作的总结、研究，增强工程索赔意识，按照法律法规和工程惯例实施索赔，做好索赔工作，就可以为施工企业争取到应得的补偿，获得更大的利润。所以，施工企业必须重视并做好索赔工作。
　　1工程索赔机会分析
　　1.1当事人违约
　　当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。发包人违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。监理人未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约。
　　1.2不可抗力或不利的物质条件
　　不可抗力包括自然事件和社会事件。自然事件主要是工程施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害，包括地震、海啸、瘟疫、水灾等；社会事件包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。不利的物质条件通常是指承包人在施工现场遇到的不可预见的自然物质条件、非自然的的物质障碍和污染物，包括地下和水文条件。
　　1.3合同缺陷
　　合同缺陷表现为合同文件规定不严谨，甚至矛盾、合同中的遗漏或错误。
　　1.4合同变更
　　合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作等。
　　1.5监理人指令
　　监理人指令有时也会产生索赔，如监理人指令承包人加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某些措施等，并且这些指令不是由于承包人的原因造成的。
　　1.6其他第三方原因
　　表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。
　　2、工程索赔的措施建议
　　2.1树立正确的索赔意识
　　建筑施工企业应加强对各层次的管理人员进行合同、合同管理以及索赔的宣传、培训和教育，从企业法人代表、业务部门到全体员工都应加强合同管理和索赔意识。事实证明，企业个别成员在合同管理和索赔上的失误会导致企业的重大损失。因此，只有提高全员合同管理意识，增强责任心，才能保证经济合同全过程的顺利实施。同时，只有保证树立正确的施工索赔意识，认识到索赔和反索赔是工程施工中承发包双方各自享有的权利，是市场经济公平交易、等价交换原则在工程施工中的具体体现，才能维护自己的权利，才能主动了解索赔的特点，迅速掌握索赔的方法和技巧，提高施工索赔水平。
　　2.2力争友好解决，防止对立情绪
　　注意搞好同业主、监理工程师的关系。用真诚换取对方的信任、理解和同情，避免由于感情上的障碍而影响索赔的顺利进行。在工程承包活动中，承包商往往处于劣势。具体体现在招标文件的某些规定和合同的一些不平等、对承包商单方面的约束性条款上，而这些条款几乎都与索赔有关。同时这些规定使承包商很难，有时甚至不可能成功索赔。具体表现在一方面索赔要求有业主认可，并实际支付赔偿才算成功;另一方面，出现索赔争端，承包商往往必须以谈判的方式解决。要改变这种状况，争取有利地位，成功地索赔，承包商应力争签订较为有利的合同;提高项目管理水平，按合同办事，尽力使自己不违约;提高索赔管理水平，详细记录并及时书面告知业主有关违约事项，以便在谈判中，争取主动;搞好业主与代表、监理工程师的关系，使他们理解，同情承包商的索赔要求。
　　2.3掌握正确的索赔程序及时提出索赔
　　1）当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。
　　2）同期记录：
　　索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，且需要有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片等资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。
　　3）详细情况报告：
　　在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。
　　4）最终索赔报告：
　　当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。
　　2.4论证资料要充足
　　索赔是否成功很大程度上取决于承包商对索赔做出的解释和强有力的证据材料，索赔报告一定要有理有据，令人信服，经得起推敲。在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：各种工程合同文件，工程图纸，招投标文件，施工日志，工程照片及声像资料，来往信函，电话记录及会谈纪要，气象报告和资料，工程进度计划，投标前业主提供的参考资料和现场资料，工程备忘录及各种签证，各种检查验收报告和技术鉴定报告、其他资料包括分包合同、订货单、采购单、物价指数等。
　　2.5力争单项索赔，避免一揽子索赔
　　一揽子索赔问题复杂，金额大，容易被业主或工程师拒绝。
　　2.6要注意发包方的反索赔
　　索赔是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。承包商要不懈努力做好反索赔准备，同时也要更加努力地做好自身施工索赔工作，以自己严谨的工作作风，质量优良的合格产品，客观、合理、合法的列举业主违约事实，一举夺取施工索赔胜利，防范反索赔于未然。
　　3、工程索赔案例分析
　　3.1工程概况
　　某施工企业（乙方）于某年4月20日与建设单位（甲方）签订了修建建筑面积为3000㎡工业厂房（带地下室）的施工合同，乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑开挖土方量为4500m3，假设直接费单价为8.25元/m3，综合费率为直接费的31.71%。该工程的基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1m3的反铲挖土机施工（租赁费706.17元/台班）。甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生如下几项事件：
　　（1）因租赁的挖土机大修，晚开工2天，造成人员窝工10个工日；
　　（2）基坑开挖后，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日；
　　（3）5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2m的设计变更通知单，由此增加土方开挖量900m3；
　　（4）5月20日～5月22日，因下罕见的大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日；
　　（5）5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路，5月24日恢复挖掘工作，最终基坑于5月30日挖坑完毕。
　　3.2工程索赔分析
　　事件1：索赔不成立。因为租赁的挖土机大修延迟开工属于承包商的自身责任。
　　事件2：索赔成立。因为施工地质条件变化是一个有经验的承包商所无法合理预见的。可索赔工期5天（15～19日）
　　事件3：索赔成立。因为这是由设计变更引起的，应由业主承担责任。可索赔工期2天：
　　事件4：索赔成立。这是因特殊反常的恶劣天气造成的工程延误，业主应承担责任。可索赔工期3天（20～22日）
　　事件5：索赔成立。因恶劣的自然条件或不可抗力引起的工程损坏及修复应由业主承担责任。可索赔工期1天（23日）。
　　3.3需提供的索赔证据
　　1）招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范；工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；
　　2）工程各项经业主或监理工程师签认的签证；工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；
　　3）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复及工程各项会议纪要；
　　4）施工计划及现场实施情况记录；施工日报及工长工作日志、备忘录；工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、降雨雪量等；
　　5）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录；工程停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；
　　6）工程有关部位的照片及录像等；
　　7）工程验收报告及各项技术鉴定报告等；
　　8）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；
　　9）工程会计核算资料；
　　10）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。
　　结语
　　工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对施工企业来说，处理索赔问题的成功与否可反映其对项目管理的水平如何。索赔的健康开展对于促进施工企业经济效益的提高，起着非常重要的作用。它有利于促进施工企业加强内部管理，严格履行合同。索赔是施工企业在工程项目管理中不可或缺的重要工作内容。应当重视索赔管理，加强索赔意识，做好施工索赔管理对提高施工企业业务能力和工程项目建设管理综合水平具有重要意义。
　　参考文献：
　　[1]成虎，《建筑工程合同管理与索赔》[M]东南大学出版社，2000
　　[2]张黎军,《论工程施工中的索赔管理》[J]电力建设，2003
　　[3]赵浩，《建设工程索赔理论与实务》[M」中国电力出版社，2006