建立违纪违规案件防范预警机制的初探与思考

　　当前，电信市场经济违纪违规案件防查工作是各电信运营商一项经常性、长期性的工作，电信市场的工作特点要求我们必须要有严密的内部控制体系，必须要有精细化的过程管理。随着电信体制的不断变革，电信运营商要不断加强自身内控体系建设，采用教育、警示方式，增强员工的风险意识、守法意识和拒腐防变意识；运用电信运营商电子信息化科技手段，加大各种现场和社会渠道检查工作力度，增强业务监督能力；不断完善问责体系，对违规行为严肃追究。
　　调查研究中发现，通过系列预防工作的深入、完善及扎实推进，才能构建比较有效的内控防案体系，才能建成员工“不想为、不能为、不敢为”的内控长效机制。
　　为进一步提高电信市场违纪违规案件防范工作的主动性、有效性和实用性，下面，结合东莞联通实际，就探索并建立案件防范预警机制谈点我们的设想及认识。
　　一、建立预警机制的二大目的
　　所谓电信市场违纪违规案件防范预警机制，即是在不断总结案件行为特征的基础上，确定预警原则，选定预警对象，并通过公司纪检监察、业务管理中心与所在部门（或区域分公司）的联动，对预警对象进行深入的风险排查和分析，主动实施警示教育，布置预防工作，实现案件防范战线前移。主要目的有：
　　 1、提高防案工作威慑力。通过内部OA办公系统及内控信息的共享，充分运用各部门、各区域分公司的检查出来的违纪违规案例，筛选出个别当期连续发生业务差错或违规行为比较严重、有作案可能的部门或个人，由公司纪检监察会同业务管理中心与所在部门（区域分公司）班子互相配合，以预警的系列措施为手段，提高防案工作的威慑力，使有作案苗头的人感受到危机及法律威严，实现防案目的。
　　 2、营造良好的内控防案工作氛围。通过案件防范预警机制的建立，深入宣贯及督导，提高全公司员工案件防范的重视程度，牢固树立风险意识、守法意识和防范意识，让无作案动机但内控执行力较弱的人也感受到压力，从而督促并提升内控意识的培养及内控服务质量的提高。
　　
　　二、建立预警机制的三大步骤
　　防范预警的三大构成：综合管理信息平台、预警对象、预警措施。电信市场瞬息万变，我们认为要有效实施案件防范预警机制，首先是要有建立预警机制的内部条件和外部条件，即建立基础。而基础的关键，是预警对象的确定，并针对不同的预警对象采取适当或不同的预警方式，从而达到提高防案威慑力和内控执行力的目的。
　　下面，围绕三大构成，浅谈建立预警机制的三大步骤：
　　步骤一建立预警机制内控管理信息平台
　　建立与实施预警机制，首先是要有良好的内控管理信息平台，能够及时掌握各种内控信息，发现实际运作中存在的问题，这是建立市场违纪违规案件防范预警机制的基础。以东莞联通为例，近年来，东莞联通大力推动“科技内控”建设，在全省内控管理流程的基础上，开发了专门的内控服务风险管理系统，对各项风险内部控制活动进行了详尽的记录、检查、分析、预警和纠编，及时上传各类风险内控流程过程中存在、检查发现的问题，采用实时纠错，实时督办或现场整改，对问题的责任认定、整改实施情况进行动态管理，为建立案件防范预警机制奠定了坚定的基础。
　　步骤二选定预警对象
　　预警对象的选定，是决定案件防范预警机制成效的主要因素。因此，必须要不断总结案件行为特征，确定预警对象。这是一个持续、深入的过程。目前东莞联通的做法，是每月初从内控管理信息平台中，导出上月市公司、县级区域分公司内控管理系统中查出后，并录入的违规问题，分别以个人、部门或区域分公司为对象进行问题的汇兑、分析和监控，并根据以下“五原则”不定期确定预警对象：
　　原则一连续几个月发生问题较多、或问题比较严重、违纪违规行为相对较多的部门和区域分公司；
　　 原则二当月或连续几个月违纪违规较多、或潜在有“试水”可能的个人；
　　原则三经常性发生同样违纪违规差错或利益侵占问题、有人为故意挑战公司内控能力的个人；
　　 原则四在公司业务往来、代理渠道或社会渠道中有大额实交易或异常交易行为的员工个人；
　　 原则五各部门或县级区域分公司主动或在内控检查过程中，提出有异常情况、需要作预警的个人；
　　步骤三制定实施预警措施
　　单位预警和个人预警，是步骤二选定预警对象中的二大主体，为此，针对不同的预警对象（单位或个人），拟采取实施不同的预警措施：
　　1、单位预警
　　单位预警主要是针对市场经营过程中，违纪违规案件防范氛围相对较差的部门或区域分公司，实施方法有：
　　一是由公司纪检监察牵头，会同业务管理中心，与预警单位领导共同研究、分析问题的成因，督促对相关责任人进行异常情况排查，确定下阶段的整改思路。
　　二是由预警单位召开警示会议，公司党群纪检监察部参加，为该单位提升内控执行力和做好违纪违规案件防查工作提供帮助、支持和指导，优化案防环境。
　　2、个人预警
　　（1）搜集预警信息。由公司纪检监察部与预警对象（个人）的主管领导、直接主管、同事作访谈，详细了解相关情况，特别关注并剖析可能造成案件成因的苗头性问题，以第一时间掌握信息，做好控制。
　　（2）深入排查。督促个人所属单位领导对预警对象作深入的异常情况排查，防微杜渐，并按照具体情况及时作出预案部署。
　　 （3）警示谈话。由公司纪检监察部与预警对象作警示谈话，将近期发现的问题进行剖析性警示，使预警对象感受到纪检监察部门的重点关注，增强威慑力，避免苗头性问题向具体案件转化的可能。对于无作案动机的，也可以通过这种警示谈话，提高内控工作的执行力。
　　
　　三、预警机制有效运行的三大关键因素
　　通过东莞联通前期预警机制的试运行及现阶段的正式运行，作为一个长期在党群纪检监察一线工作的老员工，我们深刻感受到案件预警机制的有效运行，必须要把握好三大关键因素：
　　1、时效。要建立良好的内控管理信息平台，实现信息共享，保证检查发现的共性及个性问题，能及时上传；
　　2、特征。要结合市场特点不断总结案件的行为特征，有效选定预警对象；
　　3、措施。要努力减少，并严厉打击小违规、小差错等操作性风险，杜绝苗头，使预警机制的运行更有针对性。
　　
　　四、预警机制运行后的效果展示
　　机制从实践中来。以东莞联通为例，自07年初建立预警机制以来，公司党群纪检监察人员积极参与公司资金运作，进一步实施预防“关口”前移，对公司的招投标、物资采购、商务谈判等活动，分“事前、事中、事后”三个阶段进行预警，按“事前参加招投标、事中参加合同谈判、事后廉政检查审计”的监督模式进行全过程运作和预警。
　　2008年3月，通过对2007年东莞公司全年签订的集体合同271份进行全面监察，发现集中采购项目存在6个风险点，提出预警整改建议5条并形成书面报告；
　　2008年7-8月在全公司范围内开展了代维工程项目效能监察，通过对东莞联通2008年上半年以来37个工程代维管理项目进行全面监察，提出效能监察建议5条并形成正式报告，确保了在建工程转资的及时性、安全性和准确性。
　　机制摸索运行两年以来，公司纪检监察人员共参与各类现场监督工作千余项，至今没有发生一例违纪违规行为。08年度，经过东莞市纪委现场考评、调查问卷及综合评估，最终东莞联通东莞市预防职务犯罪工作领导小组授予的“先进单位”荣誉称号。
　　实践证明，预警机制的建立，有效提高了东莞联通的“效率、效益”，堵塞了管理漏洞，降低了职务犯罪风险，较好地减小了经营管理风险，保证了公司的健康发展。
　　 
　　五、预警机制创建新思路
　　下一阶段，东莞联通将不断梳理、总结前阶段案件防控工作经验，继续坚定不移地走科技内控、科技防案的道路，研究电脑自动预警判断系统的可行性，并借助新势力售卡俱乐部系统、人力资源管理系统、业务稽核管理系统等其他管理系统的辅助，提高预警识别能力，强化内控防案力度。为大胆探索预警机制工作的新思路，我们提出了“三个注重”的工作内容：
　　1、注重预警教育的深度和广度。
　　通过出版专题宣传板报、举办预防职务犯罪专题教育课、集中观看警示教育电教片、举办廉政短信知识竞赛等活动，在确保各级经理人员、重点岗位员工教育的基础上，加大对一线普通员工的教育力度，扩大预防职务犯罪和市场违纪违规教育的影响力。
　　2009年，借鉴广东联通针对中高端客户每月开展的“粤商大讲堂”，公司拟在管理人员、党员队伍中创新推出“廉政大讲堂“活动，初步定为每季度一次，选拔专业纪检监察兼职讲师，开发标准廉洁从业课件，结合鲜活的案例，通过课堂式、互动式的教育方式，将预防职务犯罪内容融入其中，将“廉政大讲堂”活动延伸到基层，以此提高员工参与预警积极性的同时，加大教育效果的影响力。
　　 2、注重预警教育内容和形式的创新。
　　在坚持传统教育的基础上，结合电信行业的自身实际，创新地开展“节日提醒教育”、“廉政知识短信问答”、“党群信息网教育平台”、“廉政彩信教育”、“廉政书签教育”等，丰富教育的方式和载体，提高职务犯罪预防教育的效率和信息化程度。
　　与此同时，2009年，拟在公司内部选定好的示范单位作为新的“廉洁文化示范点”，树典型、重效益，为公司的廉政文化建设探索路子、新方向。
　　 3、注重教育重点的突出。
　　每年7月至9月的纪律教育学习期间，全方位组织多形式、多层次、不同主题的纪律教育学习活动，紧紧围绕“学习、教育、宣传”三大重点，在不断提高党员党性的同时，推动公司各项业务运营管理工作顺利发展，确保教育活动与业务工作“两促进、两不误”。
　　2009年，东莞联通将在认真贯彻中纪委“七个不准”规定的基础上，坚持宣传与宣贯双管齐下，拟开辟“七个不准”专栏和党群纪检监察事务信息管理系统专题板块，对全体党员、经理人员开展“七个不准”自查工作，以确保“七个不准”相关内容得以有效宣贯，做到警钟长鸣，防微杜渐，通过教育这个重点将预警机制上下联动，持续深入开展下去。
　　
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